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关于新版期货交易者适当性有关事项的通知
2019-07-02 13:22 1分赛车

关于新版期货交易者适当性有关事项的通知

  上海国际能源交易中心、郑州商品交易所大连商品交易所上海期货交易所四家交易所于2019年5月末分别对期货交易者适当性管理办法进行了修订,四家交易所期权合约和特定品种期货合约交易实行适当性制度,交易编码实行权限管理。对于新开户的客户,公司将先关闭期权合约和特定品种期货合约的交易权限,待客户符合交易所期货交易者适当性管理标准后,可申请开通实行适当性制度的上市品种交易权限。

  (二)具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;

  (三)申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

  参与原油期货交易的,单位客户前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;个人客户前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币。

  (四)个人客户具备完全民事行为能力;单位客户具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度;

  (五)不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

  (一)以下情形客户在进行适当性评估时,可以不再对其基础知识要求、交易经历要求进行评估。客户已参与的实行适当性制度的上市品种可用资金要求不低于新申请品种的,还可以不再对其可用资金要求进行评估。

  1、客户已经具有境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限;

  (二)以下情形客户在进行适当性评估时,可以不再对其基础知识要求、交易经历要求、可用资金要求进行评估。

  2、在其它期货公司已开通实行适当性制度的某一品种交易权限的,再通过我公司开通该品种交易权限的客户。客户应当提供具有上述交易权限的证明资料;

  3、近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录。客户应当提供交易记录明细、结算单据或者其他凭证,表明该等交易确已实际成交;

  (三)在我公司已通过适当性评估,获得某一交易所某上市品种交易权限的客户,可以自动获得该交易所其他上市品种交易权限,我公司可不对客户适当性准入条件重复评估;如客户新申请交易的上市品种可用资金余额要求较高的,需要重新进行资金评估。

  按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求,2017年7月1日前在我公司开户客户,申请期权和特定品种交易权限前,还需通过中期协适当性评估,确保客户风险承受能力等级与产品(服务)风险等级相匹配。

  如您想进一步了解特定品种和期权开通流程、期货交易者适当性管理办法、期货开户流程、交易规则等,请您致电客服热线或详询客户经理,祝您投资顺利!

  劳动节临近,根据交易所节假日休市安排的相关公告,2019年4月30日(星期二)当晚不进行连续交易,5月1日(星期三)至5月5日(星期日)休市,5月6日(星期一)各期货交易所照常开市,当晚恢复连续交易。

  自4月30日(星期二)起,各交易所期货合约涨跌停板幅度调整情况如下:能源中心,原油为8%;上期所,黄金为5%,白银、铜铝、锌、铅、锡、纸浆为6%,镍、螺纹钢、线%,石油沥青天然橡胶为8%,燃料油为9%;大商所,黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕豆油棕榈油玉米、玉米淀粉、聚乙烯、聚丙烯、聚氯乙烯、乙二醇为5%,铁矿石为8%,其他期货合约维持不变;郑商所,玻璃白糖、棉花、棉纱、菜油为5%,其他期货合约维持不变。

  为有效防范节假日风险,我公司将于4月26日(星期五)结算时起调整劳动节期间的保证金收取标准,具体如下:

  ,黄金调为10%,白银调为11%,铜、铝、铅、锌、纸浆调为12%,镍、螺纹钢、锡、线%,石油沥青、热轧卷板、天然橡胶调为14%,燃料油调为15%;

  ,细木工板、纤维板、焦炭、焦煤和鸡蛋维持不变,铁矿石调为14%,其他调为11%;

  ,PTA、动力煤、菜籽粕、玻璃、白糖、棉花、棉纱和菜籽油调为12%,其他维持不变;

  月6日(星期一)恢复交易后,如未出现异常情况,当日结算时起各期货交易所期货合约的公司保证金收取标准恢复至原有水平。

  按规则规定执行的交易保证金收取标准和涨跌停板幅度高于上述标准的,仍按原规定执行。

  春节临近,根据交易所节假日休市安排的相关公告,2019年2月1日(星期五)当晚不进行连续交易,2月2日至2月10日为节假日休市,2月11日(星期一)所有品种集合竞价时间为08:55-09:00,当晚恢复连续交易。

  自2019年2月11日结算时起,各交易所期货合约涨跌停板幅度情况如下:能源中心原油10%;上期所黄金6%,铜铝、锡、白银、纸浆7%,螺纹钢橡胶、燃料油、沥青9%,其他8%;大商所铁矿石聚乙烯、聚丙烯、棕榈油8%,焦炭、焦煤7%,细木工板、纤维板5%,其他6%;郑商所油菜籽10%,其他7%。

  为有效防范长假风险,我公司将于1月30日(星期三)结算时起调整春节期间的保证金收取标准,具体如下:

  未出现异常情况,当日结算时起能源中心、上期所、大商所以及郑商所各期货合约的公司保证金收取比例将恢复至调整前水平。下一交易日起涨跌停板幅度除燃料油、石油沥青调为8%外,其他期货合约的涨跌停板幅度恢复至调整前水平。上述中,如遇上述保证金收取与现行规定的保证金比例不同时,则按两者中比例高的执行。

  〕18号】、大商所【大商所发〔2019〕30号】和郑商所【郑商所发〔2019〕6号】的通知,天然橡胶、玉米和合约自2019年1月28日(星期一)起上市交易,当日8:55-9:00集合竞价,9:00开盘。交易时间与其标的期货合约一致。天然橡胶期权上市合约为

  公布。天然橡胶期权限价指令每次最大下单数量为100 手;玉米期权限价指令和限价止损(盈)指令每次最大下单数量为100手;棉花期权

  限价指令每次最大下单数量为100 手,市价指令每次最大下单数量为2手。天然橡胶期权、玉米期权、棉花期权均为美式期权。

  客户可在到期日前任一交易日闭市前申请行权,可在期权到期日15:30之前提交行权申请、放弃行权申请。客户

  可以在上期所、郑商所所有挂牌期权合约向做市商询价,在大商所非主力合约系列的期权合约向做市商询价,对同一期权合约的询价时间间隔不应低于60秒。我公司关于

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