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2019年证券从业法律法规真题考点融资融券违规措
2019-06-12 17:04 湖北快三

2019年证券从业法律法规真题考点融资融券违规措施

  为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

  根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。

  对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的,监督机构依法可采取的措施包括()。

  Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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